Sổ đăng ký doanh nghiệp tại Nam Phi do Ủy ban Doanh nghiệp và Sở hữu Trí tuệ (CIPC)— một cơ quan trực thuộc Bộ Thương mại, Công nghiệp và Cạnh tranh — quản lý, theo quy định của Luật Doanh nghiệp số 71 năm 2008. Bất kỳ ai cũng có thể tra cứu thông tin doanh nghiệp miễn phí; việc đăng ký được thực hiện thông qua các dịch vụ của chính CIPC và nền tảng một cửa BizPortal; và kể từ năm 2023, mọi công ty đều phải nộp hồ sơ đăng ký chủ sở hữu thực sự cho Ủy ban — việc nộp hồ sơ này hiện là điều kiện tiên quyết bắt buộc để nộp báo cáo thường niên.

Sổ đăng ký doanh nghiệp tại Nam Phi

CIPC quản lý một nhóm các văn bản pháp luật, chủ yếu là Luật Doanh nghiệp số 71 năm 2008 cùng các luật sửa đổi năm 2024, Luật Công ty Cổ phần Đóng số 69 năm 1984 và Luật Hợp tác xã số 14 năm 2005 (đã được sửa đổi). Cơ quan này cũng quản lý các sổ đăng ký sở hữu trí tuệ.

Hệ thống tra cứu doanh nghiệp miễn phí cho phép tìm kiếm theo tên doanh nghiệp, số đăng ký doanh nghiệp hoặc thông tin nhận dạng hoặc số hộ chiếu của thành viên Hội đồng Quản trị, và trả về số đăng ký doanh nghiệp, tên, loại hình, tình trạng, ngày đăng ký, địa chỉ thực tế và địa chỉ bưu điện, cùng danh sách các thành viên Hội đồng Quản trị hoặc thành viên đã đăng ký. Số đăng ký doanh nghiệp tuân theo mẫu gồm năm, dãy số và loại hình doanh nghiệp; CIPC cảnh báo rằng năm trong số đăng ký có thể không trùng khớp với ngày thành lập do quá trình tự động hóa hệ thống.

Có hai loại hình nằm ngoài phạm vi quản lý của CIPC. Quỹ tín thác kinh doanh được đăng ký với Chánh án Tòa án Tối cao theo Luật Kiểm soát Tài sản Tín thác số 57 năm 1988, và không một người quản lý quỹ nào được phép hành động mà không có văn bản ủy quyền bằng văn bản của Chánh án. Doanh nghiệp tư nhân và hợp tác xã hoàn toàn không được đăng ký tại CIPC: chúng không xuất hiện trong danh sách đăng ký của CIPC, và doanh nghiệp tư nhân được cơ quan thuế coi là một hình thức thuế cá nhân chứ không phải là một thực thể cần đăng ký.

Các hình thức pháp lý có thể đăng ký tại Nam Phi

  • Công ty tư nhân — (Pty) Ltd — một pháp nhân riêng biệt mà các cổ đông chỉ chịu trách nhiệm đối với số tiền chưa thanh toán trên cổ phần của họ, với khả năng chuyển nhượng cổ phần bị hạn chế. Đây là hình thức phổ biến nhất.
  • Công ty trách nhiệm cá nhân — Inc. — các giám đốc và cựu giám đốc chịu trách nhiệm liên đới với công ty đối với các khoản nợ phát sinh trong nhiệm kỳ của họ. Được sử dụng bởi các văn phòng hành nghề chuyên nghiệp.
  • Công ty đại chúng — Ltd — trách nhiệm hữu hạn, có thể phát hành chứng khoán ra công chúng, với các nghĩa vụ kiểm toán và quản trị nghiêm ngặt hơn.
  • Công ty nhà nước — SOC Ltd — một thực thể công được niêm yết theo luật tài chính công hoặc thuộc sở hữu của chính quyền địa phương.
  • Công ty phi lợi nhuận — NPC — được thành lập vì mục đích công ích, với thu nhập và tài sản không được phân phối cho những người sáng lập, thành viên hoặc giám đốc; công ty này có thể được thành lập có hoặc không có thành viên.
  • Công ty nước ngoài — công ty nước ngoài hoạt động tại Nam Phi, phải đăng ký với CIPC trong vòng 20 ngày làm việc kể từ khi bắt đầu hoạt động. Đây là đăng ký chi nhánh, không phải là một pháp nhân riêng biệt.
  • Công ty kín — CC — theo Luật Công ty Kín số 69 năm 1984. Không được đăng ký công ty kín mới sau khi Luật Công ty năm 2008 có hiệu lực, và việc chuyển đổi công ty thành công ty kín bị cấm. Các công ty kín hiện có tiếp tục tồn tại vô thời hạn, nộp báo cáo hàng năm và các sửa đổi, và có thể chuyển đổi thành công ty.
  • Hợp tác xã — theo Luật Hợp tác xã số 14 năm 2005 (đã được sửa đổi), được đăng ký với CIPC dưới các hình thức hợp tác xã cấp cơ sở, cấp thứ hai, cấp thứ ba và hợp tác xã đỉnh quốc gia, với số lượng thành viên tối thiểu theo quy định tại mỗi cấp; trách nhiệm của thành viên được giới hạn. Việc đăng ký các hợp tác xã cấp cơ sở, cấp thứ hai và cấp thứ ba chỉ được thực hiện trực tuyến.

Thông tin có sẵn từ sổ đăng ký doanh nghiệp Nam Phi

Dịch vụ tra cứu doanh nghiệp miễn phí cung cấp các thông tin cơ bản về danh tính và tình trạng như đã mô tả ở trên, bao gồm danh sách các thành viên Hội đồng Quản trị và thành viên đã đăng ký, đồng thời phản ánh các thay đổi về tình trạng như thủ tục cứu trợ doanh nghiệp và việc hủy đăng ký. Ngoài ra, bất kỳ ai cũng có thể mua Giấy chứng nhận công bố đầy đủ, trong đó thể hiện toàn bộ cơ cấu quản trị và lịch sử của tổ chức, cùng với Bảng công bố thông tin cá nhân liệt kê tất cả các chức vụ thành viên hội đồng quản trị và tư cách thành viên của một cá nhân cụ thể. Bản sao có chứng thực và việc tra cứu hồ sơ đều có sẵn, và CIPC dựa trên Luật Doanh nghiệp để công nhận các giấy chứng nhận được tạo ra điện tử có giá trị tương đương bản gốc.

Việc truy cập các tài liệu thành lập công ty qua kênh công bố thông tin điện tử chỉ giới hạn cho các thành viên hội đồng quản trị đang tại nhiệm của thực thể đó. Các sổ đăng ký do công ty lưu giữ — sổ đăng ký chứng khoán và sổ đăng ký thành viên hội đồng quản trị — có thể được các cổ đông và người có lợi ích thực tế tra cứu miễn phí, còn những người khác phải trả một khoản phí quy định. Báo cáo tài chính hàng năm nộp cho CIPC không xuất hiện trong kết quả tìm kiếm miễn phí.

Quyền sở hữu thực tế

Nam Phi đã ban hành chế độ sở hữu thực tế thông qua Luật Sửa đổi 22 năm 2022 về Luật Tổng quát (Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố), sửa đổi Luật Doanh nghiệp, kèm theo các quy định năm 2023. CIPC đã chính thức đưa sổ đăng ký này vào hoạt động từ ngày 1 tháng 4 năm 2023 và việc nộp hồ sơ trở thành bắt buộc đối với tất cả các pháp nhân, ngoại trừ các hợp tác xã trong giai đoạn triển khai ban đầu, kể từ tháng 5 năm 2023: các pháp nhân mới thành lập phải nộp hồ sơ trong vòng mười ngày làm việc kể từ ngày thành lập và trong vòng mười ngày làm việc kể từ bất kỳ thay đổi nào, còn các pháp nhân hiện hữu phải nộp hồ sơ vào ngày kỷ niệm thành lập.

Sổ đăng ký này không công khai. CIPC cho biết quyền truy cập chỉ được cấp cho các cơ quan thực thi pháp luật và các cơ quan có thẩm quyền đã được kiểm tra, và giao diện thông tin về chủ sở hữu thực sự củasổ đăng ký này được bảo vệ bằng mã thông báo (token-gated). Tuy nhiên, điều đã thay đổi đối với mọi công ty là việc khai báo chủ sở hữu thực sự nay đã trở thành điều kiện bắt buộc không thể thiếu trong báo cáo thường niên: báo cáo không thể được nộp nếu thiếu thông tin này, và phải kèm theo báo cáo tài chính hàng năm, báo cáo đã được kiểm toán hoặc phụ lục trách nhiệm tài chính, cùng với danh sách kiểm tra tuân thủ. Việc không tuân thủ sẽ dẫn đến việc hủy đăng ký, và CIPC tiếp tục tiến hành các cuộc kiểm tra tuân thủ đối với việc khai báo chủ sở hữu thực sự.

Một diễn biến liên quan đáng lưu ý: Nam Phi đã thoát khỏi danh sách xám của Nhóm Công tác Hành động Tài chính (FATF) vào ngày 24 tháng 10 năm 2025, như đã được Bộ Tài chính xác nhận, và sau đó được loại khỏi danh sách các quốc gia thứ ba có rủi ro cao của Liên minh Châu Âu. Các nghĩa vụ về chủ sở hữu thực sự không bị bãi bỏ khi được gỡ khỏi danh sách và vẫn có hiệu lực đầy đủ.

Đối với các quỹ tín thác, người được ủy thác phải ghi chép và nộp thông tin về chủ sở hữu thực sự cho Thẩm phán Tòa án Tối cao. Thông tin này cũng không được công khai: phải nộp đơn xin bằng văn bản kèm theo lý do đến văn phòng Thẩm phán có liên quan, người sẽ quyết định theo quyền hạn của mình.

Các tài liệu có thể lấy từ sổ đăng ký

  • Bản công bố tóm tắt miễn phí — số doanh nghiệp, tên, loại hình, tình trạng, ngày đăng ký, địa chỉ và các giám đốc hoặc thành viên. CIPC nêu rõ rằng bản công bố này không được sử dụng cho các mục đích chính thức.
  • Giấy chứng nhận công bố đầy đủ — giấy chứng nhận công bố điện tử thể hiện cấu trúc quản trị đầy đủ và lịch sử của pháp nhân. Đây là tài liệu xác minh tiêu chuẩn và “biết khách hàng của bạn” (KYC), và tính xác thực của nó có thể được xác minh trực tuyến.
  • Giấy chứng nhận đăng ký — giấy chứng nhận thành lập được cấp khi đăng ký, thể hiện tên đăng ký, mã số doanh nghiệp và ngày thành lập, và có thể được cấp lại hoặc sửa đổi thông qua các dịch vụ điện tử của CIPC. Các công ty đăng ký bằng cách nộp thông báo thành lập kèm theo bản ghi nhớ thành lập.
  • Bản ghi nhớ thành lập — được nộp dưới dạng tiêu chuẩn hoặc tùy chỉnh, với các sửa đổi được nộp riêng. Có thể lấy bản sao chứng thực của các tài liệu đã nộp, trong khi việc truy xuất bản ghi nhớ thông qua công bố điện tử chỉ giới hạn cho giám đốc đang tại nhiệm.
  • Thông tin về thành viên hội đồng quản trị và cổ đông — thông qua tra cứu thông tin doanh nghiệp, công bố đầy đủ hoặc danh sách công bố thông tin cá nhân liệt kê tất cả các chức vụ thành viên hội đồng quản trị và tư cách cổ đông của một cá nhân. Các thay đổi về thành viên hội đồng quản trị được nộp theo mẫu quy định.
  • Báo cáo thường niên và dữ liệu tài chính — được nộp kèm theo báo cáo tài chính thường niên, báo cáo tài chính đã được kiểm toán hoặc phụ lục trách nhiệm tài chính, cùng với danh sách kiểm tra tuân thủ và tuyên bố về quyền sở hữu thực tế. Lịch sử nộp hồ sơ cho thấy liệu một thực thể có đang trong tình trạng hợp lệ hay không.
  • Hồ sơ cứu trợ doanh nghiệp và hủy đăng ký — các thông báo bắt đầu và chấm dứt thủ tục cứu trợ doanh nghiệp, việc bổ nhiệm chuyên gia và báo cáo tình trạng, cũng như việc hủy đăng ký tự nguyện hoặc do báo cáo hàng năm, tất cả đều được phản ánh trong sổ đăng ký.

Câu hỏi thường gặp

Ai là cơ quan quản lý sổ đăng ký doanh nghiệp tại Nam Phi?

Ủy ban Công ty và Sở hữu trí tuệ, một cơ quan thuộc Bộ Thương mại, Công nghiệp và Cạnh tranh, theo Luật Công ty số 71 năm 2008.

Có thể đăng ký các công ty cổ phần kín mới không?

Không. Kể từ khi Luật Doanh nghiệp 2008 có hiệu lực, không có công ty cổ phần kín mới nào được đăng ký và một công ty không thể chuyển đổi thành công ty cổ phần kín, nhưng các công ty cổ phần kín hiện có vẫn tiếp tục hoạt động và có thể chuyển đổi thành công ty.

Chủ doanh nghiệp cá nhân có phải đăng ký với CIPC không?

Không. Doanh nghiệp tư nhân và công ty hợp danh không có trong danh sách các thực thể có thể đăng ký của CIPC; chủ doanh nghiệp tư nhân được xử lý thông qua đăng ký thuế cá nhân với cơ quan thuế.

Thông tin về chủ sở hữu thực sự có được công khai tại Nam Phi không?

Không. Việc nộp hồ sơ là bắt buộc kể từ năm 2023 và hiện là điều kiện tiên quyết để nộp báo cáo hàng năm, nhưng quyền truy cập vào sổ đăng ký chỉ giới hạn cho các cơ quan thực thi pháp luật và các cơ quan có thẩm quyền đã được kiểm tra.

Điều gì sẽ xảy ra nếu một công ty không nộp báo cáo hàng năm?

Báo cáo thậm chí không thể được nộp nếu không có tuyên bố về chủ sở hữu thực sự, và việc tiếp tục không tuân thủ sẽ dẫn đến việc hủy đăng ký, từ đó làm mất tư cách pháp nhân của công ty.

Nam Phi có còn nằm trong danh sách xám của FATF không?

Không. Bộ Tài chính Quốc gia đã xác nhận rằng Nam Phi đã thoát khỏi danh sách xám của Nhóm Công tác Hành động Tài chính (FATF) vào ngày 24 tháng 10 năm 2025, và sau đó đã được loại khỏi danh sách các quốc gia thứ ba có rủi ro cao của Liên minh Châu Âu. Các nghĩa vụ về chủ sở hữu thực sự vẫn có hiệu lực.

Nguồn

Từ khóa

đăng ký kinh doanh Nam Phi, cơ quan đăng ký doanh nghiệp Nam Phi, CIPC, BizPortal, Luật Doanh nghiệp số 71 năm 2008, công ty tư nhân Pty Ltd, công ty cổ phần kín Nam Phi, chủ sở hữu thực sự theo CIPC, báo cáo thường niên Nam Phi, giấy chứng nhận công bố thông tin, hợp tác xã Nam Phi, tra cứu doanh nghiệp